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  금감원
  공모의 개념
  

공모」란 50명이상의 자에게 신규로 발행하거나 이미 발행된 유가증권의 청약을 권유하는 것을 말합니다. ※ 청약권유란 유가증권을 취득하도록 신문ㆍ방송ㆍ잡지 등을 통한 광고, 안내문 등 인쇄물 배포, 투자설명회 개최, 전자통신 등의 방법으로 유가증권을 발행 또는 매도한다는 사실을 알리거나 취득의 절차를 안내하는 일체의 활동을 말합니다.

⊙ 공모는 모집과 매출로 나누어집니다.

ㅇ 모집 ⇒ 50명이상의 자에게 신규로 발행되는 유가증권의 취득의 청약을 권유하는 것

ㅇ 매출 ⇒ 이미 발행된 유가증권의 소유자가 50명이상의 자에게 그 유가증권의 매도의 청약을 하거나 매수의 청약을 권유하는 것

⊙ 청약권유대상자 수 산정방법

☞ 청약권유대상자 수는 (① - ② + ③)으로 산정합니다.

① 청약권유를 받은자

② 회사내용을 잘 알 수 있는 자(예: 최대주주, 임원, 기관투자자 등)

※ 제외되는 자는 증권거래법시행령 제2조의4제3항 및 유가증권발행신고등에 관한규정 제2조에 열거되어 있음

③ 청약권유일로부터 과거6월 이내에 동일종류의 유가증권에 대하여 사모로 청약권유를 받은 자

※ 다만, ③은 ① - ② 가 50인 미만으로 사모인 경우에만 적용됨(① - ② 가 50인 이상인 경우에는 그 자체가 이미 공모로서 사모와 합산을 하지 않음)

◎ 모집과 매출은 50인 산정시 각각 별도로 산정합니다.

◈ 전매가능성 기준


◎ 금감위가 정한 전매기준

주권, 신주인수권증서

o 동일한 종류의 주권 또는 신주인수권증서가 상장, 협회등록 또는 모집,
매출된 사실이 있는 경우

주식관련사채(전환사채, 신주인수권부사채, 교환사채)

① 전환대상 주권 등이 상장, 협회등록, 모집, 매출된 사실이 있는 경우
- 상장법인의 전환사채, 신주인수권부사채로서 행사기간이 1년이상인
경우는 예외

② 사채권과 신주인수권증권이 기명식인 경우 그 권면에 1년간 양도제한 문구가 없는 경우
- 권면매수가 50매미만으로 권면분할 금지특약 기재시 예외

③ 사채권과 신수인수권증권이 무기명식인 경우 그 권면의 매수가 50매 이상이거나 50매미만으로 권면분할 금지문구가 없는 경우

주식관련사채(전환사채, 신주인수권부사채, 교환사채) 외의 사채로서 당해 사채권이 의② 또는 ③에 해당하는 경우

기업이 자금조달 목적으로 발행하는 어음중 재경부장관이 정하는 어음의 경우 그 권면의 매수가 50매이상인 경우

☞ ∼ 에 불구하고 유가증권발행후 지체없이 증권예탁원에 예탁하고 예탁일로부터 1년간 인출·매각하지 않기로 예탁계약을 체결하고 이행한 경우는 전매가능성이 없는 것으로 봅니다.

◎ 매출에는 전매가능성 기준이 없습니다.



[인쇄하기] 2000-11-10 13:21:18


   


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