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□ 유가증권을 공모하려는 기업은 다음의 2가지 사항을 유의하여야 합니다.
첫째, 청약권유 대상자가 50명 이상인지 여부
둘째, 공모금액이 10억원 이상인지 여부
◇ 첫째, 청약권유대상자가 50명 이상인 공모의 경우에는 공모규모에 상관없이 공모전에 금융감독위원회에 유가증권발행인 등록을 하여야 합니다.
◇ 둘째, 청약권유대상자가 50명이상이고 공모금액이 10억원이상이면 유가증권발행인의 등록외에 유가증권신고서를 제출하여야 합니다.
⊙ 유가증권신고서 제출관련 유의사항
o 유가증권신고서가 수리된 후가 아니면 인터넷·신문 등 각종매체를 통한 청약안내공고 등 청약권유 행위를 할 수 없습니다.
o 10억원 미만의 모집공고를 한 후 10억원 이상을 납입받는 경우에도 유가증권 신고서 제출의무를 위반하게 되므로 각별히 유의하여야 합니다.
o 유가증권신고서 제출의무 위반시에는 증권거래법에 의하여 형사처벌외에 과징금 처분을 받게되어 경우에 따라서는 증권거래소 상장이나 코스닥 등록일정에 차질을 가져올 수도 있습니다.
o 유가증권신고서는 작성지침에 따라 사실대로 기재하여야 하며, 허위기재 또는 중요한 사항의 기재를 누락하여 투자자에게 손해를 입힌 경우에는 손해배상책임이 있고 형사처벌과 행정제재를 받을 수도 있습니다.
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