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  3. 지정자문인을 통한 적극적인 상장지원
  

 

������ (필요성) 상장 중소기업에 대한 정보비대칭 해소*, 상장유지 밀착지원** 등을 위해 지정자문인의 역할이 필수적



    * 지정자문인은 해당 기업의 기업현황보고서 작성 등 정보생성기능 담당



    ** ①공시업무 자문, ②사업보고서 등 작성 지원, ③시장규정 준수 지도 등



������ (자격 요건) 증권사우선적인 자격부여 대상



 ㅇ 상장 핵심업무인 인수․주선업무는「자시법」상 투자매매 ․중개업자만 가능하고 감독당국의 감독 용이성 등을 감안

※ 자격요건기준(예시)

 

  ①지정자문 또는 인수․주선업무 경력, ②재무요건, ③ 일정 기간 금융관련법령을 위반한 전력이 없을 것 등




������ (역할) 신속한 상장지원 및 상장대상기업에 대한 정보 제공



 ㅇ (상장 이전) 상장대상기업 발굴→상장적격성 심사*, 전문투자자를 대상으로 해당 주식의 판매 등을 주선



    * 상장대상기업의 계속성․성장성․투명성 등 질적요건을 지정자문인이 심사→거래소는 체크리스트를 통해 주요 심사항목을 점검하여 상장 승인



 ㅇ (상장 이후) 담당기업의 기업현황보고서 제출 및 IR 개최(예: 연 2회), 필요시 유동성 공급업무(LP) 수행



������ (지정자문인 관리) 거래소에서 지정자문인을 지정하고 정기 수시(결격사유 발생시)심사를 통해 감독당국과 함께 관리



 ◈ KONEX 상장은 지정자문인을 통해서만 하는 을 원칙으로 하되, 시행초기에 거래소 등이 직접 적격성 심사를 하여 상장시키는 방안도 검토하여 추진





[인쇄하기] 2012-05-04 11:43:15


   


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